作者：电子创新网张国斌
据外媒报道，美国司法部周一表示，Cadence 公司同意认罪并支付超过 1.4 亿美元，以解决美国对其向中国某大学出售芯片设计产品的指控。
Cadence 被指控违反出口管制，非法向中国某大学关联公司出售芯片设计软件和硬件。根据美国商务部限制向其发货的通知，该大学的超级计算机被认为用于支持核爆炸模拟和军事模拟活动。
美国加州北区联邦检察官克雷格·H·米萨基安（Craig H. Gidney）进一步披露，涉案中国大学因参与军事技术研发被列入美国“实体清单”（Entity List）长达十年时间，Cadence在未取得BIS许可证的情况下，通过复杂交易结构掩盖技术流向，向该校提供用于先进半导体设计的工具与技术，涉嫌协助中国提升高端芯片制造能力，构成“不可接受的风险”。
总部位于加州圣何塞的Cadence公司在其周一发布的季度业绩中提及了一项与法律诉讼相关的指控。在提交给美国证券交易委员会的文件中，该公司表示“很高兴”与司法部和商务部达成和解。
此次和解正值中美两国开启新一轮贸易谈判之际，表明即使美国在谈判中放松了部分限制，美国仍愿意对中国实施出口管制。
法庭文件显示，2015年至2020年期间，Cadence及其子公司Cadence中国公司至少56次向中国国家计算机控制中心（CSCC）出口了电子设计自动化工具。Cadence中国公司部分员工明知CSCC是这所受限制大学的别名，却仍与国防科技大学（NUDT）进行业务往来。法庭文件显示，他们还将EDA工具转让给与某大学关系密切的半导体公司直至2021年，且未获得所需许可。
Cadence同意对一项串谋违反出口管制的指控认罪。预计该公司将被判处三年缓刑，这意味着其不得再犯任何违规行为，并必须履行认罪协议规定的义务。这1.4亿美元赔偿金涵盖了刑事处罚、没收以及商务部判处的民事罚款。
Cadence 由马来西亚出生的华裔美国企业高管陈立武 (Lip-Bu Tan) 执掌十余年。陈立武于今年 3 月被任命为英特尔公司首席执行官。陈立武于 2008 年至 2021 年 12 月担任 Cadence 首席执行官（包括此次出售的时间段），并担任执行董事长直至 2023 年 5 月。
陈立武的发言人未立即回应置评请求。
根据 Cadence 提交的文件，美国对 Cadence 的调查始于四年多前，涉及“Cadence 过去向中国客户销售产品的历史”。Cadence 于 2021 年 2 月收到美国商务部的传票，要求其提供与某些中国客户相关的记录。随后，美国司法部于 2023 年 11 月就该公司在中国的业务活动发出了相关传票。
实体因其活动被视为违反美国国家安全或外交政策利益而被列入限制贸易名单（正式名称为“实体名单”）。未经美国商务部许可，美国公司不得向其运送货物和技术，而美国商务部通常拒绝此类许可。
美国长期以来通过《出口管理条例》（EAR）等法律法规，对一些被认为可能用于军事目的或对美国国家安全构成威胁的技术和产品实施出口管制。其目的是限制敏感技术流向特定国家或实体，以维护美国的技术优势和国家安全。
此次处罚再次凸显美国出口管制制度的复杂性。美国商务部BIS通过实体清单、军事最终用户清单等工具，对涉及“国家安全”的技术交易实施严格审查。法律专家指出，企业需建立全面的出口合规计划，包括客户尽职调查、交易审查及内部培训，以避免因违规遭受巨额罚款及声誉损失。
Cadence在公告中表示，已实施“强有力的出口合规计划”，并将继续与BIS合作澄清政策细节。此次事件为跨国技术企业敲响警钟：在全球化与技术管制交织的背景下，合规管理已成为企业运营的核心环节。Cadence作为全球领先的EDA企业，其被罚事件引发了全球半导体产业的关注。一方面，这提醒其他企业要严格遵守出口管制规定，避免类似风险；另一方面，也促使各国加快半导体产业的自主创新，减少对国外技术的依赖。